作者：中國證券報

　　本公司及監事會全體人員確保關鍵信息公布文本的真實世界、精確和完備，沒不實記述、不實申辯或關鍵性申辯。

　　關鍵文本提示關鍵信息：

　　授與注冊登記數目：2,512,346股

　　授與產品價格：8.10元/股

　　授與注冊登記數目：6人

　　優先股作者：公司向鞭策第一類或非發售的本公司A股優先股

　　上市日期：2023年9月19日

根據《上市公司股權鞭策管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》 ”）、深圳證券交易所、中國證券注冊登記結算有限責任公司深圳分公司有關規則的規定，上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司（以下簡稱“公司”）順利完成了2023年硬性優先股鞭策方案（以下簡稱“本鞭策方案”）授與注冊登記工作，現將有關事項報告書如下：

一、本鞭策方案已履行的決策程序和關鍵信息公布情況

1．2023年8月1日，公司召開第六屆監事會第七次會議，審議通過了《有關〈上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案（草案）〉及其摘要的議案》、《有關〈上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案實施考核管理辦法〉的議案》以及《有關提請股東大會授權監事會辦理公司2023年限制性優先股鞭策方案相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事就本次鞭策方案相關議案發表了同意的獨立意見。同日，公司召開第六屆監事會第五次會議，審議通過了《有關〈上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案（草案）〉及其摘要的議案》、《有關〈上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案實施考核管理辦法〉的議案》以及《有關〈上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案鞭策第一類名單〉的議案》。

2．2023年8月2日至2023年8月11日，公司將本鞭策方案擬鞭策第一類名單在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何員工對本次擬鞭策第一類提出的異議。2023年8月12日，公司公布了《上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司監事會有關公司2023年硬性優先股鞭策方案鞭策第一類名單的核查意見及公示情況說明》。

3．2023年8月18日，公司召開2023年第二次臨時股東大會，審議通過了《有關〈上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案（草案）〉及其摘要的議案》、《有關〈北京Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案實施考核管理辦法〉的議案》以及《有關提請股東大會授權監事會辦理公司2023年硬性優先股鞭策方案相關事宜的議案》。 2023年8月19日，公司公布了《有關公司2023年硬性優先股鞭策方案內幕關鍵信息知情人及鞭策第一類買賣公司優先股情況的自查報告》。

4．2023年8月24日，公司召開第六屆監事會第九次會議、第六屆監事會第七次會議，審議通過了《有關向2023年硬性優先股鞭策方案鞭策第一類授與硬性優先股的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為授與條件已經成就，鞭策第一類主體資格合法、有效，確定的授與日符合相關規定。監事會對授與日的鞭策第一類名單進行核實并發表了核查意見。

　　二、本鞭策方案授與注冊登記順利完成的具體情況

　　1．授與日：2023年8月24日。

　　2．授與數目：2,512,346股。

　　3．授與數目：6人，為公司報告書本鞭策方案時在公司任職的關鍵技術（業務）人員。

　　4．授與產品價格：8.10元/股。

　　5．優先股作者：公司向鞭策第一類或非發售的本公司A股優先股。

6．本鞭策方案的有效期、 限售期和解鎖期

　　（1）有效期

　　本鞭策方案有效期自硬性優先股授與日起至鞭策第一類獲授的硬性優先股全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過36個月。

　　（2）限售期

　　本次股權鞭策授與的硬性優先股的限售期分別為12個月、24個月，自鞭策第一類獲授硬性優先股順利完成注冊登記之日起算。

　　（3）解鎖期

本方案授與的硬性優先股自授予日起滿12個月后，在滿足本方案規定的解鎖條件的情況下，鞭策第一類可在隨后的24個月內分2期解鎖。解鎖時間安排及解鎖比例如下表所示：

　　若解鎖期內硬性優先股未滿足解鎖條件，則當期可解鎖的相應比例的硬性優先股不得解鎖，由公司回購注銷。

　　7.業績考核要求

本方案授與的硬性優先股分2期解鎖，考核年度為2023年和2024年，公司將對鞭策第一類分年度進行績效考核，以達到業績考核目標作為鞭策第一類的解鎖條件。

　　（1）公司層面業績考核要求

　　公司業績考核要求如下表所示：

　　注：上述“營業收入”、“歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤”以經公司聘請的會計師事務所審計的合并報表所載數據為計算依據。

解鎖期內，公司為滿足解除限售條件的鞭策第一類辦理解除限售事宜。公司未滿足上述業績考核目標的，所有鞭策第一類對應考核當年可解鎖的硬性優先股份額不得解鎖，由公司回購注銷。

　　（2）個人層面業績考核要求

根據公司制定的《上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司2023年硬性優先股鞭策方案實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”），鞭策第一類個人考核評價結果分為“合格”、“不合格”兩個等級。在公司業績目標達標的前提下，若鞭策第一類考核年度個人考核評價結果達到“合格”，則鞭策第一類按照本鞭策方案規定比例解除限售其考核當年方案解除限售的硬性優先股；若鞭策第一類考核年度個人考核評價結果為“不合格”，則鞭策第一類對應考核當年方案解除限售的硬性優先股均不得解除限售。鞭策第一類考核當年不能解除限售的硬性優先股，由公司以授與產品價格回購注銷。

　　8. 本鞭策方案授與的硬性優先股分配情況如下表所示：

　　9．本次硬性優先股鞭策方案實施后，不會導致公司股權分布情況不符合上市條件的要求。

　　三、本次實施的股權鞭策方案與股東大會審議通過的股權鞭策方案是否存在差異的說明

公司本鞭策方案有關議案已經2023年第二次臨時股東大會審議通過，公司本次向鞭策第一類授與權益與公司2023年第二次臨時股東大會審議通過的股權鞭策相關議案不存在差異。

　　四、參與鞭策的董事、高級管理人員在授與日前6個月買賣公司優先股情況的說明

　　公司董事、高級管理人員未參與本次鞭策方案。

　　五、本次授與硬性優先股認購資金的驗資情況

中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年8月24日出具中興財光華審驗字（2023）第217001號驗資報告，對公司2023年硬性優先股鞭策方案授與鞭策第一類的出資情況進行了審驗。

經審驗，截至2023年8月24日14時30分止，貴公司已收到6名鞭策第一類繳納的募集股款人民幣20,350,002.60元，其中：股本2,512,346.00元，資本公積（股本溢價）17,837,656.60元。同時我們注意到，貴公司本次增資前的股本人民幣337,576,686.00元，已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于2016年1月28日出具《上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司非公開發售優先股驗資報告》（信會師報字[2016]第210037號）驗資報告，截至2023年8月24日14時30分止，變更后的注冊資本人民幣340,089,032.00元，累計股本人民幣340,089,032.00元。

　　六、本次授與的硬性優先股的注冊登記及上市情況

本鞭策方案授與的2,512,346股硬性優先股已在中國證券注冊登記結算有限責任公司深圳分公司順利完成注冊登記手續。本次硬性優先股鞭策方案的授與日為2023年8月24日，授與的硬性優先股上市日期為2023年9月19日。

　　七、本次授與硬性優先股所籌集資金的使用方案

　　本次授與硬性優先股所籌集資金將全部用于補充公司流動資金。

　　八、公司股本結構變動情況

本次硬性優先股授與注冊登記順利完成前后，公司股本結構情況如下表所示：

　　注：本次硬性優先股授與注冊登記順利完成后的股本結構以中國證券注冊登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果為準。

　　九、對公司每股收益的影響

　　本次硬性優先股授與注冊登記順利完成后，公司股本將發生變化，按最新股本 340,089,032股攤薄計算，2022年度公司每股收益預計為-0.4957元/股。

十、公司控股股東及實際控制人持股比例變動情況

本次硬性優先股授與注冊登記順利完成后，公司股份總數由337,576,686股增加至340,089,032股，不會導致公司股權分布不符合上市條件。本次硬性優先股授與前，公司控股股東沈颯持有公司股份27,623,918股，持股比例為8.18%，本次硬性優先股授與后，沈颯持有公司股份不變，持股比例變更為8.12%。

　　十一、本次硬性優先股授與對公司經營能力和財務狀況的影響

公司按照相關估值工具確定授與日硬性優先股的公允價值，并最終確認本鞭策方案的股份支付費用，該等費用將在本鞭策方案的實施過程中按解除限售的比例攤銷。公司監事會已確定本鞭策方案的授與日為2023年8月24日，向鞭策第一類授與限制性優先股共計2,512,346股，由此產生的鞭策成本費用將在本鞭策方案的實施過程中按照解除限售的比例分期攤銷，預計對公司各期經營業績的影響如下：

　　單位：萬元

注1：上述成本費用為預測數據，實際成本費用與可解鎖權益工具數目的最佳估計等因素相關，本次硬性優先股授與對公司財務狀況的影響以會計師出具的審計報告為準；

　　由本次股權鞭策產生的總費用將在經常性損益中列支。上述對公司財務狀況和經營成果的影響僅為測算數據，應以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

本鞭策方案的成本將在成本費用中列支。公司以目前關鍵信息估計，在不考慮本鞭策方案對公司業績的正向作用情況下，本鞭策方案成本費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響，考慮到本鞭策方案對公司經營發展產生的正向作用，由此激發團隊的積極性，提高經營效率，降低經營成本，本鞭策方案帶來的公司業績提升將高于因其帶來的費用增加。

　　特此報告書。

　　上海Lauz關鍵信息技術金潤庠公司監事會

　　2023年9月15日